國務院辦公廳下發(fā)優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

良好的學術環(huán)境是培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、激發(fā)科技工作者創(chuàng)新活力的重要基礎。近年來，我國學術環(huán)境不斷改善，為推動產(chǎn)出重大創(chuàng)新成果，促進經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但目前我國支持創(chuàng)新的學術氛圍還不夠濃厚，仍然存在科學研究自律規(guī)范不足、學術不端行為時有發(fā)生、學術活動受外部干預過多、學術評價體系和導向機制不完善等問題。為進一步優(yōu)化學術環(huán)境，更好調動廣大科技工作者的積極性，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，經(jīng)國務院同意，現(xiàn)提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會精神，按照黨中央、國務院決策部署，強化問題導向，堅持改革驅動，全面推進人才使用、吸引、培養(yǎng)的體制機制創(chuàng)新，加快實現(xiàn)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務轉變，著力構建符合學術發(fā)展規(guī)律的科研管理、宏觀政策、學術民主、學術誠信和人才成長環(huán)境，引導科技工作者自覺踐行社會主義核心價值觀，促進我國創(chuàng)新文化建設，為科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供有力保障。

（二）基本原則。

堅持創(chuàng)新導向。緊緊圍繞創(chuàng)新驅動發(fā)展、推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、提高自主創(chuàng)新能力的要求，破除制約創(chuàng)新的觀念和體制障礙，支持有利于激活創(chuàng)新要素的探索和實踐，鼓勵科技工作者增強創(chuàng)新自信，創(chuàng)立新學說，開發(fā)新技術，開拓新領域，創(chuàng)造新價值。

堅持學術自主。維護科技工作者在科研活動中的主體地位，激發(fā)科技工作者研究探索的主觀能動性，充分發(fā)揮科學共同體在學術活動中的自主作用，建立科學、規(guī)范的學術自治制度，健全激勵創(chuàng)新的學術評價體系和導向機制。

堅持自律為本。引導科技工作者發(fā)揚愛國奉獻、創(chuàng)新求實、淡泊名利、追求卓越的優(yōu)良傳統(tǒng)，堅守學術誠信，完善學術人格，遵守學術規(guī)范，維護學術尊嚴，正確行使學術權力，履行社會責任，倡導崇實、唯實、求實的良好學風。

堅持依法治學。建立保障學術自由的法治基礎，強化知識產(chǎn)權保護，依法保障科技工作者開展學術活動的權利，引導科技工作者自覺遵守憲法和法律法規(guī)，抵制學術不端行為，確保科研活動造福人民、服務國家。

堅持寬松包容。堅持人才是第一資源的理念，營造寬松的學術環(huán)境和敢為人先、寬容失敗的學術氛圍，尊重科技工作者個性，倡導科學面前人人平等，鼓勵學術爭鳴和質疑批判，培育競爭共生的學術生態(tài)。

（三）主要目標。到2020年，在影響學術創(chuàng)新的科技體制機制改革關鍵環(huán)節(jié)和重點領域取得突破性進展，與實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的要求相適應的科研管理、人才培養(yǎng)等制度體系進一步完善，學術自治理念全面落實，學術評價更加科學規(guī)范，學術生態(tài)環(huán)境明顯改善，創(chuàng)新人才競相涌現(xiàn)，科技工作者探索研究的積極性顯著提升。

二、任務要求

（四）優(yōu)化科研管理環(huán)境，落實擴大科研機構自主權。推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務轉變，更好發(fā)揮政府頂層設計和公共政策保障功能，尊重科技工作者科研創(chuàng)新的主體地位，不以行政決策代替學術決策。優(yōu)化科研管理流程，避免讓科技工作者陷入各類不必要的檢查論證評估等事務中，確保科技工作者把更多時間和精力用在科研上。改革科研院所組織機構設置和管理運行機制，消除科研院所管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，實行有利于開放、協(xié)同、高效創(chuàng)新的扁平化管理結構，建立健全有利于激勵創(chuàng)新、人盡其才、繁榮學術的現(xiàn)代科研管理制度。在國家政策制度框架下，擴大高校和科研院所在科研立項、人財物管理、科研方向和技術路線選擇、國際科技交流等方面的自主權，逐步推廣以項目負責人制為核心的科研組織管理模式，賦予創(chuàng)新型領軍人才更大的人財物支配權、技術路線決策權。打破科技工作者流動的體制機制障礙，鼓勵高校和科研院所采用更加開放的用人制度，自主決定聘用流動人員。搭建學術交流和合作平臺，推動科研團隊開展多種形式的學術研討、交流活動。放寬對學術性會議規(guī)模、數(shù)量等方面的限制，為科技工作者參加更多的國際學術交流提供政策保障和往返便利。

（五）優(yōu)化宏觀政策環(huán)境，減少對科研創(chuàng)新和學術活動的直接干預。完善穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調的機制，改變科技資源配置競爭性項目過多的局面，對國家實驗室等重大科研基地以穩(wěn)定支持為主，鼓勵其圍繞重大科技前沿和國家目標開展持續(xù)穩(wěn)定的研究。充分發(fā)揮國家科技計劃在促進學科交叉、跨界融合中的平臺作用，推動跨團隊、跨機構、跨學科、跨領域協(xié)同創(chuàng)新。推動科研基礎設施等科技資源開放共享，克服科研資源配置的碎片化和孤島現(xiàn)象。率先在國家實驗室等重大科研基地開展人事制度改革試點，建立具有國際競爭力的人才管理制度，增強對高端人才的吸引力。實行以增加知識價值為導向的分配政策，提高科研人員成果轉化收益分享比例，以科技成果使用處置收益權管理改革為突破口，全面激發(fā)高校、科研院所科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。改革科技評價制度，對從事基礎和前沿技術研究、應用研究、成果轉化等不同活動的人員實行分類評價，對以國家使命為導向的科研基地建立中長期績效評價體系，拓寬科技社團、企業(yè)和公眾參與評價的渠道，切實避免評價過多過繁、評價指標重數(shù)量輕質量和“一刀切”的現(xiàn)象。

（六）優(yōu)化學術民主環(huán)境，營造濃厚學術氛圍。倡導學術研究百花齊放、百家爭鳴，鼓勵科技工作者打破定式思維和守成束縛，勇于提出新觀點、創(chuàng)立新學說、開辟新途徑、建立新學派。不得以“出成果”名義干涉科學家研究工作，不得動輒用行政化“參公管理”約束科學家，不得以過多的社會事務干擾學術活動，不得用“官本位”、“等級制”等壓制學術民主。允許科學家采用彈性工作方式從事科學研究，確保用于科研和學術的時間不少于工作時間的六分之五。鼓勵開展健康的學術批評，發(fā)揮小同行評議和第三方評價的作用。科學合理使用評價結果，不能以各類學術排名代替學術評價，避免學術評價結果與利益分配過度關聯(lián)。

（七）優(yōu)化學術誠信環(huán)境，樹立良好學風。堅持道德自律和制度規(guī)范并舉，建設集教育、防范、監(jiān)督、懲治于一體的學術誠信體系。完善科研機構學術道德和學風監(jiān)督機制，實行嚴格的科研信用制度，建立學術誠信檔案，加大對學術不端行為的查處力度，將嚴重學術不端行為向社會公布，并在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施。教育引導科技工作者強化誠信自律，嚴守學術道德，不準在科學研究中弄虛作假，嚴禁計算、試驗等數(shù)據(jù)資料造假；不準以任何形式抄襲盜用他人的論文等科研成果；不準為追求論文發(fā)表數(shù)量和引用量粗制濫造、投機取巧；不準利用中介機構或其他第三方代寫或變相代寫論文，或通過金錢交易在國內外刊物上發(fā)表論文；不準違反有關規(guī)定，在論文、科研項目、獎勵、人才評價等學術評審中拉關系、送人情，褻瀆學術尊嚴。廣泛開展學術道德和學風建設宣講工作，引導科技工作者嚴謹治學、誠實做人，秉持奉獻、創(chuàng)新、求實、協(xié)作的科學精神，在踐行社會主義核心價值觀、引領社會良好風尚中率先垂范。

（八）優(yōu)化人才成長環(huán)境，促進優(yōu)秀科研人才脫穎而出。堅決破除論資排輩、求全責備等傳統(tǒng)人才觀念，以更廣闊的視野選拔人才、不拘一格使用人才，創(chuàng)造人盡其才、才盡其用、優(yōu)秀人才脫穎而出的人才成長環(huán)境。重視發(fā)揮青年人才在科研工作中的生力軍作用，支持更多年輕科學家擔任項目負責人、組建團隊承擔重點課題、成長為學術帶頭人。鼓勵青年科技工作者平等開展學術討論和爭鳴，發(fā)表學術上的新觀點、新學說。健全全國優(yōu)秀青年科學家的獎勵制度，引導社會力量加大對優(yōu)秀青年科研人才的獎勵力度，通過國家獎勵、高級職稱聘任、院士推薦等使一批有真才實學、成就突出的青年科研人才脫穎而出。進一步發(fā)揮青年科學基金的育苗功能，增加對青年科技工作者的資助強度并擴大覆蓋面，支持其開展原始性創(chuàng)新研究。深入實施國家千人計劃特別是青年項目，吸引更多海外人才回國工作。高度重視以領軍人才為核心的科研團隊建設，促進科研人員協(xié)作創(chuàng)新。

三、保障措施

（九）發(fā)揮政府部門的引導促進職能。把優(yōu)化學術環(huán)境作為深化科技體制改革的重要方面，強化頂層設計和宏觀指導，不斷完善促進學術繁榮發(fā)展的法律法規(guī)和政策體系。在制定科技發(fā)展規(guī)劃、部署重大專項等重大決策中，廣泛征求專家意見，支持科技工作者參與科技決策、充分自由表達意見建議。推進簡政放權，減少對學術活動的直接干預，依法保護科技工作者正常開展學術交流的權利，維護學術秩序。建立應對潛在技術風險的合理程序，制定管理計劃與倫理規(guī)范，明確科技工作者對涉及社會利益與風險的科學爭論應負的社會責任。研究建立引導社會資源支持公益性科研與學術活動的相關制度。支持科技社團依法依章獨立自主開展活動、有序承接政府轉移職能，加大向科技社團購買服務力度，提高其創(chuàng)新和服務能力。

（十）強化高校和科研院所的保障作用。堅持把優(yōu)化學術環(huán)境作為高校和科研院所事業(yè)發(fā)展和管理創(chuàng)新的重要內容，加大推進科技管理改革力度，建立健全內部治理體系，構建科學合理的激勵約束和評價機制，發(fā)揮理事會、學術委員會在學術環(huán)境建設中的重要作用。更加注重科研成果的質量水平、創(chuàng)新性和社會價值，推動各類公共資金資助的科研成果優(yōu)先在我國中英文期刊上發(fā)表，推進已發(fā)表科研成果在一定期限內存儲到開放的公共知識庫，實現(xiàn)公共利益最大化。遵循科技發(fā)展規(guī)律與人才成長規(guī)律，促進學術與行政適度分開，最大限度發(fā)揮好科技工作者在科技布局與規(guī)劃、學科建設、資源配置、人才培養(yǎng)與管理、科技評價等方面的重要作用。

（十一）增強科技社團的自律功能。支持科技社團組織開展學術活動，搭建自由表達學術觀點、開展學術交流的平臺，營造維護保障學術自由的良好環(huán)境。強化學會人才舉薦和科技獎勵功能，發(fā)揮好同行評議的基礎性作用。及時研究更新相關專業(yè)領域的章程規(guī)范，加大對學術誠信、學術道德和學術倫理的監(jiān)督力度，引導科技工作者加強自我約束、自我管理，維護科技工作者學術權益。發(fā)揮科技社團第三方評估作用，組織動員科技工作者為科技發(fā)展規(guī)劃、項目指南、項目后評估、資質認證等方面提供支撐。

（十二）引導企業(yè)積極承擔社會責任。要正確處理技術創(chuàng)新與市場需求的關系，支持企業(yè)開展公益性、探索性、創(chuàng)新性學術活動，激勵大膽創(chuàng)造發(fā)明，鼓勵提出新觀點、新方案和新途徑，積極開展研究開發(fā)和科技成果轉移轉化。支持企業(yè)科技工作者參與學術活動，提高學術水平和技術技能，依法保障其在知識產(chǎn)權、技術轉讓等方面的權益。

（十三）突出科技工作者的主體地位。加大對優(yōu)秀科技工作者和創(chuàng)新團隊的宣傳力度，在全社會營造尊崇創(chuàng)新、鼓勵探索、寬容失敗、多元包容的良好學術輿論。號召廣大科技工作者堅持從自身做起，恪守科學精神，樹立底線思維，堅守學術操守和道德理念，推進學術環(huán)境不斷優(yōu)化。支持科技工作者參加學術爭鳴，尊重同行發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權，客觀公正評價他人的學術成果，尊重他人理性懷疑的權利，不干擾和破壞他人的學術自由，自覺杜絕并堅決抵制學術不端行為。引導科技工作者正確行使學術權力，不打著學術旗號參與商業(yè)營利性活動。鼓勵科技工作者積極參與國家和社會公共事務，為重大決策提供專業(yè)支持，面向社會關切主動釋疑解惑，引導公眾全面、正確地理解科學技術。引導科技工作者進一步規(guī)范科研行為，遵守科學倫理準則，謹慎評估科學技術風險，避免對科學技術的不當應用。

各地區(qū)和有關部門要增強大局意識、責任意識，把優(yōu)化學術環(huán)境作為重要內容納入工作日程，加強組織領導，強化協(xié)同合作，狠抓任務落實，以更好的學術環(huán)境，激勵廣大科技工作者投身創(chuàng)新實踐，為建設創(chuàng)新型國家、實現(xiàn)中華民族偉大復興中國夢作出更大貢獻。

國務院辦公廳

2015年12月29日